被移送司法机关或根究处分

2014年-2019年，公司在向践诺限制东谈主徐伟红限制的企业苏州市亨鼎利铜业有限公司(以下简称“亨鼎利”)购买原材料的经过中支付的货款大于其向公司的践诺供货金额，组成了资金占用，触及金额分裂为794.32万元、2314.43万元、1738.14万元、2863.62万元、2633.59万元和2985.78万元，占最近一期经审计净金钱的比例分裂为2.44%、6.78%、3.27%、5.58%、5.09%和6.26%；圆寂2021年12月，占用资金和用度已所有结清。2022年4月26日，巨峰股份补充表露2019年占用事项，2022年5月20日，巨峰股份补充表露2014年-2018年占用事项。

2014年-2019年，巨峰股份与践诺限制东谈主徐伟红限制的企业亨鼎利发生关联来回，来回事项为采购原材料铜材，触及金额分裂为2139.40万元、5781.03万元、5548.24万元、4977.00万元、4014.84万元和7782.69万元，占最近一期经审计净金钱的比例分裂为6.57%，16.95%，10.45%，9.53%，7.76%和16.31%；2022年4月24日，公司召开董事会，对2019年发生的关联来回事项进行了补充审议并表露，2022年5月19日，巨峰股份召开董事会补充审议2014年-2018年关联来回事项。

践诺限制东谈主徐伟红违法占用挂牌公司资金的活动，违抗了《寰球中小企业股份转让系统业务公法(试行)》第4.1.4条的划定。

巨峰股份未采纳灵验措施防卫推动过火关联方占用公司资金违抗了《非上市公众公司监督络续办法》(2012年10月11日发布)第十四条的划定，同期未实时表露占用资金的情况违抗了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露确定》(2013年2月8日发布)第四十六条、《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露公法》(2017年12月22日发布)第四十八条的划定，组成公司络续和信息表露违法。

巨峰股份的关联来回违法活动，违抗了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露确定》(2013年2月8日发布)第三十五条、《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露公法》(2017年12月22日发布)第三十八条的划定，组成公司络续和信息表露违法。

针对上述违法活动，董事长徐伟红对资金审批、授权、同意以及信息表露违法负有牵累，财务厚爱东谈主庞方明、总司理金影忠对资金审批、授权、同意负有牵累，董事会布告彭红丹对信息表露违法负有牵累，违抗了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露公法》(2017年12月22日发布)第三条的划定。

鉴于上述违法事实和情节，凭证《寰球中小企业股份转让系统业务公法(试行)》第6.1条和《寰球中小企业股份转让系统自律监管措施和标准处分实施确定》第十六条的划定，寰球股转公司挂牌公司作念出如下决定：对巨峰股份采纳出具警示函的自律监管措施。对徐伟红、庞方明、金影忠、彭红丹采纳出具警示函的自律监管措施。

巨峰股份官网裸露，苏州巨峰电断气缘系统股份有限公司创建于1995年，主要分娩绝缘树脂(漆)、云母成品、防晕材料、DDP点胶材料、柔嫩复合材料、电磁线、电机线圈、定子绝缘系统、绝缘结构件等大类居品。公司占地总面积20多万经常米，领有大小客户上千家，触及了火电、水电、核电、风电、航空航天、高速牵引、新动力电动汽车、军工、石化、采矿、特高压输变电等边界。

寰球中小企业股份转让系统公告裸露，2014年6月30日，巨峰股份在寰球股份转让系统挂牌公开转让，摆布券商为东吴证券股份有限公司。

巨峰股份2021年年报裸露，控股推动、践诺限制东谈主为徐伟红，无一致活动东谈主。

《寰球中小企业股份转让系统摆布券商抓续督导职责教悔(试行)》第九条划定：摆布券商应督导挂牌公司成立健全并灵验践诺里面络续轨制，包括但不限于管帐核算体系、财务络续和风险限制等轨制，以及对外担保、紧要投资、托付容许、关联来回等紧要遐想决策的才能与公法等。

《寰球中小企业股份转让系统业务公法(试行)》第4.1.4条划定：控股推动、践诺限制东谈主过火限制的其他企业应切实保证挂牌公司的孤立性，不得专揽其推动权柄大要践诺限制才调，通过关联来回、垫付用度、提供担保过火他方式径直大要曲折侵占挂牌公司资金、金钱，毁伤挂牌公司过火他推动的利益。

《非上市公众公司监督络续办法》(2012年10月11日发布)第十四条划定：第八十六条修改为：“证券公司过火职责主谈主员未按本办法划定履行抓续督导牵累，情节严重的，中国证监会不错照章采纳责令改正、监管话语、出具警示函等监管措施。”

《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露确定》(2013年2月8日发布)第三十五条划定：挂牌公司的关联方及关联关系包括《企业管帐准则第36号-关联方表露》划定的情形， 首页-和名宝机场有限公司以及挂牌公司、摆布券商或寰球股转公司凭证践诺重于形态原则认定的情形。

《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露确定》(2013年2月8日发布)第四十六条划定：挂牌公司和相关信息表露义务东谈主表露承诺事项的， 南通帕菲柯特贸易有限公司应当严格苦守其表露的承诺事项。

公司未履行承诺的，民丰县东艾电动机有限公司应当实时表露原因及相关当事东谈主可能承担的法律牵累；相关信息表露义务东谈主未履行承诺的，公司应当主动策动，并实时表露原因，以及董事会拟采纳的措施。

《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露公法》(2017年12月22日发布)第三条划定：挂牌公司信息表露包括依期呈报和临时呈报。

《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露公法》(2017年12月22日发布)第三十八条划定：除日常性关联来回之外的其他关联来回，挂牌公司依据公司规矩履行相应审议才能并表露；公司规矩未划定的，应当提交推动大会审议并表露。

《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露公法》(2017年12月22日发布)第四十八条划定：挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起实时表露：

(一)挂牌公司控股推动、践诺限制东谈主过火一致活动东谈主发生变更；

(二)挂牌公司控股推动、践诺限制东谈主大要其关联方占用资金；

(三)法院裁定回绝有限制权的大推动转让其所抓挂牌公司股份；

(四)任一推动所抓挂牌公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定相信大要被照章限定表决权；

(五)挂牌公司董事、监事、高等络续东谈主员发生变动，董事长大要总司理无法履行职责；

(六)挂牌公司减资、并吞、分立、捣毁及恳求收歇的决定，大要照章参加收歇才能、被责令关闭；

(七)挂牌公司董事会就收购与出售紧要金钱、对外紧要投资(含托付容许、春联公司投资等)事项的决策、契约订立作出决议；

(八)挂牌公司董事会就股票拟在证券来回所上市、大要刊行其他证券品种作出决议；

(九)挂牌公司董事会就回购股份、股权激勉决策作出决议；

(十)挂牌公司变更管帐计策、管帐揣度(因法律、行政法则、部门规章立异变成的以外)，变更管帐师事务所；

(十一)挂牌公司董事会就对外提供借款(对控股子公司借款以外)、对外提供担保(对控股子公司担保以外)事项作出决议；

(十二)挂牌公司触及紧要诉讼、仲裁事项，推动大会、董事会决议被照章取销大要宣告无效；

(十三)挂牌公司或其控股推动、践诺限制东谈主、董事、监事、高等络续东谈主员被纳入失信聚会惩责对象；

(十四)挂牌公司获取或丧失遑急分娩天赋、许可、特准遐想权，或分娩遐想的外部要求、行业计策发生紧要变化；

(十五)挂牌公司涉嫌违警违法被中国证监会过火派出机构或其他有权机关立案探听，被移送司法机关或根究处分，受到对公司分娩遐想有紧要影响的行政处罚，被中国证监会过火派出机构采纳行政监管措施；公司董事、监事、高等络续东谈主员涉嫌违警违法被中国证监会过火派出机构或其他有权机关立案探听大要采纳强制措施，被中国证监会过火派出机构处以证券商场禁入、认定为不允洽东谈主员，受到对公司分娩遐想有紧要影响的行政处罚；

(十六)因前期已表露的信息存在差错、未按划定表露大要误差纪录，被推敲机构责令改耿介要经董事会决定进行转换；

(十七)法律、行政法则划定的，大要中国证监会、寰球股转公司、摆布券商认定的其他情形。

挂牌公司发生违法对外担保，大要资金、金钱被控股推动、践诺限制东谈主或其关联方占用的，应当表露相关事项的整改程度情况。

《寰球中小企业股份转让系统自律监管措施和标准处分实施确定》第十六条划定：恳求挂牌公司、挂牌公司、收购东谈主、收歇络续东谈主、紧要金钱重组来回对方及相关主体出现违法活动的，燃料寰球股转公司或业务部门不错实施以下自律监管措施：

(一)理论警示，即以理论形态将推敲违法事实或风险景况奉告监管对象，要求其采纳措施实时小心、救济大要改正；

(二)约见话语，即要求监管对象在指定的时候和场所就推敲违法活动摄取质询和陶冶，并要求其作出解说评释，采纳措施实时小心、救济大要改正；

(三)要求提交书面承诺，即要求监管对象提交在划定时候内为或不为一定活动的书面承诺；

(四)出具警示函，即以书面形态将推敲违法事实或风险景况奉告监管对象，并要求其采纳措施实时小心、救济大要改正；

(五)责令改正，即要求监管对象住手违法活动大要限期改正；

(六)要求公开转换、清晰或评释，即要求监管对象对信息表露中的错漏事项进行公开转换，大要对推敲事项或风险情况赐与公开清晰或评释；

(七)要求公开致歉，即要求监管对象对违法事项以公告形态向投资者公开致歉；

(八)要求限期参加培训或测验，即要求监管对象限期参加指定机构组织的专科培训或测验，督促其陶冶遵法遒劲、办事操守和执业才调；

(九)要求限期召开投资者评释会，即要求监管对象限期召开评释会，就特定事项公开向投资者作出解说大要评释；

(十)暂停消灭挂牌公司控股推动、践诺限制东谈主的股票限售，即在一依期限内不办理相关东谈主员所抓挂牌公司股份的消灭限售恳求；

(十一)建议挂牌公司更换相关任职东谈主员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高等络续东谈主员，并实时选聘顺应阅历的董事、监事或高等络续东谈主员；

(十二)寰球股转公司划定的其他自律监管措施。

以下为原文：

寰球中小企业股份转让系统

股转挂牌公司络续二函〔2022〕038号

对于对苏州巨峰电断气缘系统股份有限公司及相关牵累主体采纳自律监管措施的决定

当事东谈主：

苏州巨峰电断气缘系统股份有限公司(简称巨峰股份)，住所地：江苏省苏州市吴江区汾湖征战区临沪通衢3379号。

徐伟红，男，1971年9月出身，时任公司董事长、践诺限制东谈主。

庞方明，男，1973年1月出身，时任公司财务厚爱东谈主。

金影忠，男，1972年1月出身，时任公司总司理。

彭红丹，女，1987年1月出身，时任董事会布告。

经查明，巨峰股份有以下违法事实：

2014年-2019年，公司在向践诺限制东谈主徐伟红限制的企业苏州市亨鼎利铜业有限公司(以下简称“亨鼎利”)购买原材料的经过中支付的货款大于其向公司的践诺供货金额，组成了资金占用，触及金额分裂为7943172.31元、23144331.4元、17381361.31元、28636179.63元、26335895.57元和29857772.56元，占最近一期经审计净金钱的比例分裂为2.44%、6.78%、3.27%、5.58%、5.09%和6.26%；圆寂2021年12月，占用资金和用度已所有结清。2022年4月26日，巨峰股份补充表露2019年占用事项，2022年5月20日，巨峰股份补充表露2014年-2018年占用事项。

2014年-2019年，巨峰股份与践诺限制东谈主徐伟红限制的企业亨鼎利发生关联来回，来回事项为采购原材料铜材，触及金额分裂为21394006.44元、57810254.59元、55482368.46元、49769980.29元、40148365.03元和77826930.84元，占最近一期经审计净金钱的比例分裂为6.57%，16.95%，10.45%，9.53%，7.76%和16.31%；2022年4月24日，公司召开董事会，对2019年发生的关联来回事项进行了补充审议并表露，2022年5月19日，巨峰股份召开董事会补充审议2014年-2018年关联来回事项。

践诺限制东谈主徐伟红违法占用挂牌公司资金的活动，违抗了《寰球中小企业股份转让系统业务公法(试行)》(以下简称《业务公法》)第4.1.4条的划定。

巨峰股份未采纳灵验措施防卫推动过火关联方占用公司资金违抗了《非上市公众公司监督络续办法》(2012年10月11日发布)第十四条的划定，同期未实时表露占用资金的情况违抗了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露确定》(2013年2月8日发布)(以下简称《信息表露确定》)第四十六条、《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露公法》(2017年12月22日发布)(以下简称《信息表露公法》)第四十八条的划定，组成公司络续和信息表露违法。

巨峰股份的关联来回违法活动，违抗了《信息表露确定》第三十五条、《信息表露公法》第三十八条的划定，组成公司络续和信息表露违法。

针对上述违法活动，董事长徐伟红对资金审批、授权、同意以及信息表露违法负有牵累，财务厚爱东谈主庞方明、总司理金影忠对资金审批、授权、同意负有牵累，董事会布告彭红丹对信息表露违法负有牵累，违抗了《信息表露公法》第三条的划定。

鉴于上述违法事实和情节，凭证《业务公法》第6.1条和《寰球中小企业股份转让系统自律监管措施和标准处分实施确定》第十六条的划定，我司作念出如下决定：

对巨峰股份采纳出具警示函的自律监管措施。对徐伟红、庞方明、金影忠、彭红丹采纳出具警示函的自律监管措施。

特此建议警示如下：

你方应当按照《业务公法》《信息表露公法》等业务公法履行义务，保证信息表露的确、好意思满、准确、实时，步伐公司络续、淳厚守信、步伐运作。特此警告你公司及相关牵累主体应当充分爱重上述问题并吸取教训，根绝近似问题再次发生。不然，我司将进一步采纳自律监管措施或给予标准处分。

对于上述惩责，我司将记入证券期货商场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个往将来内实时表露相应信息。

寰球股转公司挂牌公司络续二部

2022年5月23日 燃料

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